当前位置:河南热线 > 财经 > 财经资讯 > 正文
每日快播:喜鹊财富涉经营、内控、信息技术违规,被责令暂停办理相关业务6个月
2022-07-08 10:12:17 来源: 中国经济网
关注河南热线


(资料图)

每经记者 任飞每经编辑 彭水萍

7月7日,西藏证监局发布公告,对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务的决定。经核查发现,该公司在经营管理、内部控制以及信息技术方面涉及多项违规,其中包括在职人员中取得从业资格人数低于法定要求未报告、销售及合规人员未对销售推荐材料进行内部审查、未开展对风险检测机制及执行情况的有效性评估等。依据相关法规,该公司已被西藏证监局采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

责任编辑:hN_0825